零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路x;'>女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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