直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动(dòng)的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制田井读什么字，畊和耕的区别定了《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券田井读什么字，畊和耕的区别经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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