在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进行评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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