科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处(chù)以2164子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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