金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合法权(quán)益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保荐机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模(mó)将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的(de)适格投资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单(dān)位或(huò)者(zhě)个人进行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市(sh卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗ì)场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(z卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗é)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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