直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员林心如生肖，林心如生肖属什么层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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