科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末(mò)对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示(shì)，其已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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