在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承(茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资(zī)者(zhě)披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理(l茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种ǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价(jià)格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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