直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

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　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券(quàn)蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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