金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(d在职教育是什么意思，补充在职是什么意思ú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披(pī)露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关的(de)行政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会在职教育是什么意思，补充在职是什么意思(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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