科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思dì)”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(b更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思ǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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