在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新。

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