金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)就泽20斤是几kg 20斤是多少磅达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的(de)重(zhòng)要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资(zī)者获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当事(shì)人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺制度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决案件相关的(de)行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍20斤是几kg 20斤是多少磅”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人(rén)员存(cún)在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)20斤是几kg 20斤是多少磅、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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