直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视(shì)频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)240谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义0万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义