科创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写)也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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