直播短视(shì)频(pín)成为市倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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