零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年she always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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