昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主(圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期(qī)货市场(chǎng)安全(quán)平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式致(zhì)、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式提出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的(de)参与主体参(cān)照(zhào)执行有(yǒu)关(guān)规(guī)定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前(qián)提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机(jī)交易托管资(zī)源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批(pī)机(jī)制，从安(ān)全的角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)各(gè)个环节(jié)，同时也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则(zé)以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是(shì)证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资(zī)源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求(qiú)，证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他(tā)主(zhǔ)机(jī)托管(guǎn)资源(yuán)进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施专区(qū)管(guǎn)理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端(duān)的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客(kè)户(hù)设(shè)施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客(kè)户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件设施(shī)的安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督(dū)管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规定(dìng)有关报(bào)告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人(rén)给予纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)违(wéi)反本规定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构(gòu)和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察(chá)调查(chá)。

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