直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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