零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(sh五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方è)嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持续督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致。

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