科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书(shū)签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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