零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng50克有多少参照物图片，50克有多少参照物)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(50克有多少参照物图片，50克有多少参照物zhèng)券(quàn)在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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