零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗(yán)，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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