昨(zuó)日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草(cǎo)了(le)《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所向市(shì)场相关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，为(wèi)行业提(tí)供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定(dìng)》。嘴巴含胸的感觉知乎嘴巴含胸的感觉知乎>>

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业(yè)务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行(xíng)业(yè)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提(tí)供的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货(huò)交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机(jī)托管资(zī)源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明(míng)确了证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)的(de)报告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货(huò)经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保障、资(zī)金投(tóu)入、客(kè)户需求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保自(zì)身能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机(jī)构的(de)信(xìn)息系统进(jìn)行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改正等(děng)行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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