直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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