直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句内部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句)号与APP。

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