零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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