科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密(mì)切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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