金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公(gōng)司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或者避免的(de)损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述案件中的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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