零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务(wù)的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人乌鲁木齐海拔多少米高于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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