在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生(shēng)在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资(zī)和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策(cè)略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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