金融界5月5日消息(xī) 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事(shì)务(wù)监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会(huì)、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合(hé)作。北向互(hù)换通下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外(wài)投(tóu)资者通过北向互换通(tōng)开展利率互(hù)换交易在(zài)轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察(chá)委员会(huì)、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人(rén)民银(yín)行(xíng)（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民银行）、香港放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受证券及期货事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监(jiān)会(huì)）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交易(yì)中心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算(suàn)所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公司(sī)（以下简称场外(wài)结算公司(sī)）开(kāi)展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作（以下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”，香港(gǎng)及(jí)其他国(guó)家和地区的境外投资者可通(tōng)过两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自(zì)联合公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为(wèi)便于“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利推(tuī)出(chū)，现(xiàn)就有关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相关(guān)交易(yì)及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初期可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报(bào)价、交易及(jí)结算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资(zī)者（即互(hù)换通报价商）需与外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换集(jí)中(zhōng)清算业(yè)务(wù)的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的境外投(tóu)资(zī)者为符(fú)合人民银(yín)行(xíng)要求(qiú)并完成内地(dì)银行(放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受xíng)间(jiān)债券市场准入备案的境外机构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权限的(de)境外(wài)投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司的清算会员(yuán)或该类(lèi)会(huì)员的清算客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可的境外电子(zi)交易平(píng)台(tái)互联提(tí)供(gōng)交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司建(jiàn)立中央对手方清算机构互(hù)联(lián)互通，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上海清算所与场外结算公司(sī)针(zhēn)对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结(jié)算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上限不超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监会和(hé)香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监(jiān)管合作原则和具体(tǐ)安(ān)排达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关(guān)事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监(jiān)管(guǎn)机(jī)构在债券及衍生品市场方面的(de)监管(guǎn)合作安排(pái)和联络(luò)协商(shāng)机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市(shì)场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司应当依法(fǎ)履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开(kāi)展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业务规(guī)则(zé)，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育(yù)和服(fú)务，切实维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益。投资者(zhě)应当充分了(le)解(jiě)两地市场法律法(fǎ)规、业务规(guī)则和实践操作的差(chà)异，评估(gū)和控制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联(lián)系(xì)外汇(huì)交易(yì)中心、上海清(qīng)算(suàn)所、场外结(jié)算公(gōng)司为(wèi)参与做(zuò)准备。

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