在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人(rén)关联(lián)方出资(zī)认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对深美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思周期(qī)中的(de)趋势(shì)性行业和(hé)事件以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新(xīn)。

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