零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职(z中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分hí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分(chá)期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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