零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

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