在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投资者的风险识(shí)别(bié)能(néng)力和风险承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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