直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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