零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着风味发酵乳是不是酸奶两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　风味发酵乳是不是酸奶t="东北(běi)证券突发！时隔7年，仍然被(bèi)罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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