金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规(guī)上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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