在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪(jì)律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语事务合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私募(mù)基(jī)金业务(wù)活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值和mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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