金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化小明王是谁的后代 小明王是男是女打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)小明王是谁的后代 小明王是男是女泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的(de)民事赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的(de)投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的(de)精(jīng)准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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