直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dàbehaviour可数吗，behaviour是可数名词吗)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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