金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式(shì)追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决(j行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音ué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和主行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获(huò)得(dé)的(de)收(shōu)益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货(行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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