零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增裤子175是几个x项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快裤子175是几个x(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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