金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初(chū)期，全(quán)部境外投(tóu)资者通(tōng)过北向互换(huàn)通(tōng)开展利率互(hù)换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的(de)名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民(mín)银行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监察(chá)委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联(lián)互通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发(fā)展，构建高水平金融(róng)开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货(huò)事(shì)务(wù)监(jiān)察委员会（以下(xià)简称香港(gǎng)证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下(xià)简称香港金管(guǎn)局(jú)）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交im医学上是什么意思易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限公司（以下(xià)简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香港及其他国家(jiā)和(hé)地(dì)区(qū)的境外投(tóu)资者(zhě)可通过两地基础设施互联(lián)互通参与(yǔ)内地银行(xíng)间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互换通”的(de)各项准备工作(zuò)进(jìn)展顺(shùn)利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于(yú)“北(běi)向互换通”的(de)顺利(lì)推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关(guān)交易及结算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为上海清算所利率互(hù)换集中清算业务的清(qīng)算(suàn)会员(yuán)或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银行要求并完成内地银(yín)行间债(zhài)券市场准入备案的境外机(jī)构投资(zī)者，并(bìng)经外汇交易中心开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权(quán)限的(de)境外投(tóu)资者需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结算公司(sī)的清算会员或(huò)该(gāi)类(lèi)会(huì)员的(de)清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心与人民银行认可(kě)的(de)境外电(diàn)子交易平台互(hù)联提(tí)供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算公司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清算机构互联(lián)互通(tōng)，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本金净额每(měi)日不(bù)超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公(gōng)司针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互(hù)换通(tōng)”资源(yuán)池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结(jié)算(suàn)公司(sī)之间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和(hé)香港金管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合(hé)作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了(le)两地监管(guǎn)机(jī)构在债券及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面的(de)监管合作(zuò)安排和(hé)联络协商机制im医学上是什么意思，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算(suàn)所和(hé)场外结算公司(sī)应当(dāng)依法履行“互换通”下的各(gè)项职责，组织市(shì)场各方有(yǒu)序(xù)开(kāi)展“北向互(hù)换通”业务。清算会(huì)员(yuán)应当遵守相关监管规定及业务规则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投(tóu)资者教育和服务，切im医学上是什么意思实维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益。投资者应(yīng)当充分了(le)解(jiě)两地市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律法规(guī)、业务规(guī)则(zé)和实践操(cāo)作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性开展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方(fāng)应(yīng)进(jìn)一(yī)步做好(hǎo)准备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联(lián)系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做(zuò)准备。

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