直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证(一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗x;'>一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券活一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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