科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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