近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自(zì)律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公(gōng)司债务融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销非金(jīn)融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头(tóu)部房地产企业(yè)债券融资(zī)需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力(lì)度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券业(yè)务(wù)违(wéi)规被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会通(tōng)过(guò)深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方(fāng)式(shì)，每(měi)日(rì)滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持交易(yì)链条，交(jiāo)易(yì)笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的(de)多期债务融(róng)资工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期在查处四平市(shì)城市发(fā)展投资(zī)控股有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联(lián)银行因(yīn)违(wéi)规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被(bèi)交(jiāo)易商协会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展自律调查的(de)还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力(lì)度加强有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出(chū)的处(chù)分中，警告及以上占比(bǐ)超过(guò)五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位(wèi)责任(rèn)人被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报(bào)的原因包括低价(jià)包销(xiāo)多期(qī)债(zhài)务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未(wèi)按照发(fā)行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看事相(xiāng)关业务过程中，务(wù)必(bì)牢固(gù)树立市场(chǎng)责(zé)任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担(dān)着(zhe)提高市(shì)场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资(zī)深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际(jì)金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于(yú)商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序责(zé)任(rèn)，切实(shí)维护好行业的(de)良(liáng)性竞争(zhēng)生态(tài)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看