昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了(le)《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源(yuán)分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的(de)安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服(fú)务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù六朝是指哪六朝)有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统一专(六朝是指哪六朝zhuān)区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系(xì)统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平(píng)合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端(duān)的通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源有关(guān)要(yào)求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安(ān)全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的(de)信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)结合(hé)法定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)可以对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违(wéi)反本规(guī)定，中国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构(gòu)和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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