金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司(sī)提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审(shěn)计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思)法(fǎ)效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行(xín承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思g)政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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